论中国法律行为形式规则制度重构
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论中国法律行为形式规则制度重构

我国法律行为形式规则制度重构摘 要 我国《合同法》第36条规定了合同的治愈规则,但其立法模式则不尽合理。本文通过对德国法的法律行为治愈理论的考察,认为德国法模式很好的平衡了形式目的、意思自治和个案正义三种价值,进而提出我国应当借鉴德国法的先进经验,建立以无效为原则、以治愈为例外的法律行为形式规则,并不断丰富判例类型,以诚实信用原则对形式规则进行有效限制,以保证个案正义的实现。
  关键词 法律行为 形式 诚实信用原则
  作者简介:李若愚,中国保险监督管理委员会北京监管局,比较法学硕士。
  1009-0592(2014)12-010-03
  现代合同法以形式自由为原则,诚无异议,但是各国民法也均基于立法政策的考量,对某些特殊类型的法律行为进行形式强制。随之而来的理由是,严格适用形式强制规则在许多情况下会导致有悖于公平正义的后果,因此,各国民法也均对特殊情况下缺乏形式要件的法律行为开启“治愈之门”。我国《合同法》36条也规定了类似的合同形式规则,但其长期为学术界所诟病,因此,本文则以德国法为考察对象, 试图反思重构我国法律行为形式规则。
  一、 德国法上法律行为形式规则
  (一) 法律行为不具备法定形式的后果
  《德国民法典》第125条规定:(1)缺少法定形式的法律行为无效;(2)缺少由法律行为约定的方式者,在发生疑义时,也应无效。由于该条位于总则部分,因此,该条应适用于民法领域内一切法律行为,由此看出,法律行为无效是《德国民法典》对欠缺形式要件法律行为的基本规范模式。即使当事人在诉讼中并不主张法律行为的无效性,并且愿意将未遵守形式订立的合同视为有效,这一原则仍然适用。 其立法理由在于,法律规定在不遵守强制规定的形式的情况下订立的法律行为无效,这是保证当事人遵守这些形式规定的唯一途径。 但是,由此而来的后果则是:“善意和守信的人,面对背信弃义滥用其信赖行为的损害,束手无策。”
  (二) 法律行为因履行治愈仅仅是例外规定而非原则
  德国民法在方式欠缺之治愈理由上,以无效为基本原则,但在法律有特殊规定的情形下,规定部分法律行为可以因履行而治愈。在德国民法典制定过程中,曾出现一般性治愈规定的提议,但是由于立法者担心形式功能的丧失而未被采纳。《德国民法典》最终仅对与不动产债权合同、赠与合同、保证合同制定了治愈规定。德国民法债编在2001年又加入了一类合同的治愈规定,即金钱消费借贷合同,但是并未对修正前的治愈规定作任何实质变动。
  关于合同因履行而治愈的规定是否可以类推适用,德国民法学者大都主张不能类推适用,主要理由在于:各治愈规定均系于各个具体特殊性的法定情形,不能从这些规定中抽离出履行治愈缺乏形式要件法律行为的共同原则。
  (三)对形式规则的限制
  1.判例的态度(联邦法院)。(1)形式的回归。联邦法院对欠缺形式要件的法律行为采取紧缩态度,除了少数恶意案例,一般不承认诚实信用原则对方式无效进行限制。在联邦法院1948年的一个案例中,法院认为,法定形式不仅服务于私人利益,这特别适用于土地所有权买卖形式,因为它与许可、税法上的义务及其他紧密相连。原告不得主张合同的有效性。公法上的利益优先于所有公平衡量。这似乎表明,联邦法院站到了《德国民法典》立法者的立场之上,要求绝对的行为与形式的统一。
  (2)适用242条对形式原则进行限制。对于哪些情形应当对形式强制原则进行限制,联邦法院发展了一项公式:依诚实信用原则,方式无效将导致不仅是严苛,而且是“简直难以承受的结果”发生时,例外排除方式无效。 联邦法院将“严重的不能忍受的结果”作为划定诚实信用原则与形式无效规定界限的标准。这类案例主要可以归结为两类:一是另一方当事人违反诚信义务,情节十分严重;二是一方当事人的存活遭受危险。
  1.学说的态度。德国通说赞成在例外情形下以诚实信用原则限制德国民法第125条所导致的无效效果。但是却对判例提出的划分标准持批评态度。梅迪库斯批评道:它根本不具有任何论证价值,只会产生任意的、无法预料的后果。 鉴于此,德国学者将实务的案例进行系统的整理分析,并加以类型化,以期为将来具体案例稳定运作所必要的法律评价标准。具体有以下几种情形:
  (1)一方就形式要件进行恶意欺诈。当事人一方就合同形式,对相对方进行恶意欺诈,以便让自己在某一目的事后达成或者合同对自己无利益时逃脱合同义务的束缚,在这种情况下,该诈欺的一方不得主张方式欠缺。对于这种观点德国民法学界也分为两派:一派认为,因形式欠缺导致法律行为无效是依法发生,无需任何一方援引,这种情况下也仅产生信赖利益的赔偿请求权;另一派以拉伦茨和弗卢梅为代表,拉伦茨认为,
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